Tư vấn khung tuân thủ và quản trị pháp lý doanh nghiệp
Chúng tôi gom nghĩa vụ pháp lý rải rác của từng pháp nhân thành một lịch tuân thủ có hạn và có người chịu trách nhiệm. Vấn đề chuyên ngành được chuyển cho luật sư, không tự kết luận.
Khi nào cần dịch vụ này
Biết mình vi phạm khi đoàn kiểm tra tới
Biên bản kiểm tra ghi thiếu một giấy phép, một báo cáo định kỳ nộp muộn, một hồ sơ lao động không đủ. Không ai trong công ty biết nghĩa vụ đó tồn tại cho tới hôm ấy.
Nhà đầu tư gửi danh mục hồ sơ pháp lý, mất nhiều tuần mới gom đủ
Giấy phép nằm ở pháp nhân này, hợp đồng gốc ở phòng khác, biên bản họp thiếu chữ ký. Giao dịch chậm lại vì hồ sơ, không phải vì điều khoản.
Mỗi công ty con tự lo giấy tờ của mình
Công ty mẹ không có danh sách giấy phép, thời hạn và nghĩa vụ báo cáo của các công ty con. Giấy phép hết hạn chỉ được phát hiện khi đối tác hỏi.
Một người pháp chế đang gánh việc của cả phòng
Người đó vừa soạn hợp đồng, vừa trả lời cơ quan quản lý, vừa nhớ hạn nộp báo cáo. Người đó nghỉ phép là mọi thứ dừng.
Phạm vi dịch vụ
- Lập bản đồ nghĩa vụ tuân thủ theo ngành và theo từng pháp nhân: đăng ký doanh nghiệp, giấy phép con, thuế, lao động, báo cáo định kỳ
- Rà soát hồ sơ pháp lý, giấy phép, hợp đồng mẫu và nghĩa vụ báo cáo, đối chiếu với các biên bản kiểm tra đã nhận
- Lập báo cáo khoảng trống, chấm mức rủi ro của từng khoảng trống theo hậu quả và khả năng bị phát hiện
- Lập kế hoạch khắc phục theo thứ tự ưu tiên, mỗi việc có người chịu trách nhiệm và hạn hoàn thành
- Thiết lập lịch nghĩa vụ định kỳ, sổ theo dõi tuân thủ, danh mục hồ sơ pháp lý chuẩn và cơ chế báo cáo lên ban lãnh đạo, chạy thử một kỳ
- Không đưa ý kiến pháp lý chính thức, các vấn đề chuyên ngành như đất đai, cạnh tranh hay ngành nghề có điều kiện cần luật sư xác nhận
- Không đại diện doanh nghiệp làm việc với cơ quan quản lý, giải quyết tranh chấp hay tham gia tố tụng
- Không soạn mới hợp đồng, chỉ rà hợp đồng mẫu và nêu điểm cần luật sư sửa
- Không tư vấn thuế chuyên sâu hay quyết toán thuế, phần đó cần chuyên gia thuế
- Không tự quyết cách xử lý vi phạm đang tồn tại, việc đó do ban lãnh đạo quyết cùng luật sư
Mô hình Ba tuyến: ai làm gì trong tuân thủ
Mô hình Ba tuyến được IIA cập nhật năm 2020 từ mô hình ba lớp phòng thủ. Khung tuân thủ chạy được khi mỗi nghĩa vụ có người ở tuyến một thực hiện, tuyến hai theo dõi và tuyến ba kiểm tra độc lập. Bản đồ nghĩa vụ ghi rõ từng tuyến cho từng nghĩa vụ.
Hội đồng quản trị
Chịu trách nhiệm cuối cùng trước cổ đông, phê duyệt chính sách tuân thủ và nhận báo cáo tuân thủ định kỳ. Hội đồng giám sát, không làm thay.
Tuyến một, bộ phận vận hành
Bộ phận phát sinh nghĩa vụ thì thực hiện nghĩa vụ: nhân sự lo hồ sơ lao động, kế toán lo hồ sơ thuế, khối kinh doanh lo giấy phép bán hàng.
Tuyến hai, pháp chế và tuân thủ
Giữ bản đồ nghĩa vụ, cập nhật khi quy định thay đổi, nhắc hạn và theo dõi khắc phục. Tuyến hai hỗ trợ chuyên môn và phản biện tuyến một.
Tuyến ba, kiểm toán nội bộ
Kiểm tra độc lập xem cơ chế tuân thủ có chạy thật không và báo cáo thẳng lên hội đồng quản trị hoặc ủy ban kiểm toán.
Bên ngoài
Luật sư cho ý kiến pháp lý chính thức, kiểm toán độc lập và cơ quan quản lý kiểm tra từ bên ngoài. Đây là phần khung tuân thủ nội bộ không làm thay được.
Quy trình thực hiện
8 tuần, 5 bước
Lập bản đồ nghĩa vụ tuân thủ theo ngành và theo pháp nhân
Rà soát hồ sơ pháp lý, giấy phép, hợp đồng mẫu và nghĩa vụ báo cáo
Xác định khoảng trống và mức độ rủi ro của từng khoảng trống
Lập kế hoạch khắc phục theo thứ tự ưu tiên và người chịu trách nhiệm
Thiết lập lịch tuân thủ, sổ theo dõi và cơ chế báo cáo định kỳ
Nguồn lực và phương pháp
Phân bổ ngày công
Phương pháp và công cụ
Bản đồ nghĩa vụ tuân thủ, sổ theo dõi tuân thủ, lịch nghĩa vụ định kỳ, danh mục hồ sơ pháp lý chuẩn
Bàn giao và nghiệm thu
01 bản đồ nghĩa vụ tuân thủ. 01 báo cáo khoảng trống kèm mức rủi ro. 01 kế hoạch khắc phục. 01 lịch và sổ theo dõi tuân thủ.
Toàn bộ khoảng trống mức cao có kế hoạch khắc phục và người chịu trách nhiệm, lịch tuân thủ chạy được 1 kỳ
Giấy phép các pháp nhân, hợp đồng mẫu, hồ sơ lao động, hồ sơ thuế, biên bản kiểm tra của cơ quan quản lý
Các gói triển khai
Đơn vị đo: Theo mô tả từng gói bên phải
1 pháp nhân, bản đồ nghĩa vụ và báo cáo khoảng trống
Tối đa 3 pháp nhân, kèm kế hoạch khắc phục và lịch tuân thủ
Toàn tập đoàn, kèm rà soát hợp đồng mẫu và thiết lập sổ theo dõi
Ngành có điều kiện đặc thù hoặc có yếu tố nước ngoài
Câu hỏi thường gặp
Đây có phải dịch vụ pháp lý không?
Không. Đây là việc thiết lập cơ chế quản lý nghĩa vụ: doanh nghiệp có những nghĩa vụ nào, ai làm, khi nào và kiểm tra ra sao. Kết luận về một vấn đề pháp lý cụ thể vẫn cần luật sư, và báo cáo ghi rõ vấn đề nào phải chuyển cho luật sư.
Phát hiện vi phạm đang tồn tại thì sao?
Chúng tôi báo ngay cho đầu mối được ban lãnh đạo chỉ định, không chờ tới báo cáo cuối. Cách khắc phục do ban lãnh đạo thống nhất cùng luật sư của doanh nghiệp. Khoảng trống đó được ghi vào báo cáo với mức rủi ro và việc cần làm.
Doanh nghiệp đã có luật sư thường xuyên, có cần dịch vụ này không?
Luật sư thường được hỏi khi đã có việc cụ thể. Dịch vụ này làm phần trước đó: danh mục nghĩa vụ, lịch và người chịu trách nhiệm, để doanh nghiệp biết khi nào cần hỏi luật sư. Nếu anh chị đồng ý, chúng tôi làm việc cùng luật sư hiện có.
Quy định thay đổi thì bản đồ nghĩa vụ có còn đúng không?
Bản đồ đúng tại thời điểm lập. Khi bàn giao, việc theo dõi thay đổi quy định và cập nhật bản đồ được giao cho tuyến hai theo kỳ. Doanh nghiệp chưa có pháp chế nội bộ thì cần thỏa thuận việc cập nhật này với luật sư hoặc một đơn vị bên ngoài.
Nhiều pháp nhân thì làm một lần hay làm từng phần?
Có thể chọn. Cách hay dùng là làm trọn với pháp nhân rủi ro cao nhất hoặc sắp tham gia giao dịch, rồi dùng cùng khung cho các pháp nhân còn lại. Số pháp nhân trong phạm vi được chốt ở buổi trao đổi đầu tiên và quyết định trực tiếp thời gian và phí.
Trao đổi với chuyên viên tư vấn
Mỗi doanh nghiệp có xuất phát điểm khác nhau. Chúng tôi cần hiểu hiện trạng trước khi đề xuất giải pháp.
Dịch vụ liên quan
Anh chị cần tư vấn về
Chọn một hoặc nhiều nội dung.
Anh chị đang xem trang . FranchiseVN đã chọn sẵn nhóm liên quan, anh chị đổi được.
Anh chị chọn giúp ít nhất một nội dung.
Khi nào thuận tiện cho anh chị
Không bắt buộc. Chuyên viên sẽ chốt giờ cụ thể khi gọi.
Hình thức
Ngày thuận tiện (chọn tối đa 3 ngày)
Buổi
Lịch nhận từ ngày làm việc thứ ba trở đi, để chuyên viên kịp gọi xác nhận trước. Cần gấp hơn, anh chị gọi +84 357 988 588.
Thông tin liên hệ
Chuyên viên dùng thông tin này để gọi và gửi email xác nhận.
Thông tin chỉ dùng để FranchiseVN liên hệ anh chị về yêu cầu này.